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零容忍打击!监管力度不断升级 10起财务造假等证券违法犯罪案件被移送公安机关

证监会7月31日消息,近日,证监会依法将10起上市公司财务造假等涉嫌证券犯罪案件移送公安机关。

证监会表示,这是监管部门全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求、着力构建行政处罚与刑事惩戒有机衔接的立体式追责体系、严厉打击资本市场造假、欺诈等恶性违法行为的重要举措。

案件呈现三方面特点

证监会表示,这些案件主要呈现三方面特点:

一是财务造假严重毁坏市场诚信基础。涉嫌造假的6起案件中,4起将实际亏损虚构为账面盈利,严重误导投资者。

二是多种信息披露违法行为交织,严重破坏信息披露制度的严肃性。有的公司未按规定披露关联交易、重大诉讼,有的公司违规提供对外担保。

三是大股东、实际控制人和高管人员在组织策划财务造假的同时挪用、侵占公司资金,背信损害上市公司利益。

强化行政刑事执法合作

2019年以来,证监会共向公安机关移送涉嫌违规披露、不披露重要信息犯罪等案件24起,包括康美药业(600518)财务造假、天翔环境(300362)实际控制人背信损害上市公司利益等典型案件。

其中,康美药业7月9日发布公告称,该公司收到公司实际控制人马兴田家属的通知,马兴田因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关采取强制措施。

近年来,证监会协同公安机关不断强化行政刑事执法合作,坚决打击上市公司财务造假等恶性违法犯罪行为,在情报沟通、联合调查、信息共享、分析研判等方面均开展合作。

证监会表示,下一步,将全面落实“零容忍”的工作要求,依法从重从快从严打击证券期货违法活动,综合运用一案多查、行政处罚、市场禁入、重大违法强制退市和刑事追责、民事赔偿等机制,切实加大违法成本,全力维护资本市场平稳健康发展。

严打证券违法活动上升到新高度

今年以来,监管部门屡次强调严打资本市场造假欺诈行为。从近期证监会采取的一系列行政监管措施可以看出,立案、处罚数量不断增多、频率明显加快,持续释放重拳打击欺诈造假行为的强烈信号。截至目前,今年以来,证监会已公布54个关于信息披露的处罚决定书,对37家上市公司立案调查。

据了解,四月份证监会稽查部门曾召开专项工作部署会,对多起案件进行集中督办,统筹协调执法力量,从严从快推进案件办理。

值得关注的是,7月30日召开的中共中央政治局会议要求,要推进资本市场基础制度建设,依法从严打击证券违法活动,促进资本市场平稳健康发展。

今年以来,金融委已多次表态要坚决打击各种造假和欺诈行为。

金融委4月7日第二十五次会议提出,发挥好资本市场的枢纽作用,不断强化基础性制度建设,坚决打击各种造假和欺诈行为,放松和取消不适应发展需要的管制,提升市场活跃度。

4月15日金融委第二十六次会议强调,监管部门要依法加强投资者保护,提高上市公司质量,确保真实、准确、完整、及时的信息披露,压实中介机构责任,对造假、欺诈等行为从重处理,坚决维护良好的市场环境,更好发挥资本市场服务实体经济和投资者的功能。

5月4日金融委第二十八次会议强调,必须坚决维护投资者利益、严肃市场纪律,对资本市场造假行为“零容忍”。

7月11日,金融委召开第三十六次会议,研究全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求。

兴业银行首席经济学家、华福证券首席经济学家鲁政委认为,由证监会会同相关部门建立“打击资本市场违法活动协调工作小组”等组合拳将更有力地打击资本市场违法违规行为。

(责任编辑:蔡情)



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